În Monitorul Oficial nr. 298 din 23 aprilie a.c. a fost publicată Norma nr. 6/2014 a Autorităţii de Supraveghere Financiară privind aplicarea Ghidurilor şi recomandărilor ESMA privind acordurile scrise între membrii colegiilor pentru contrapărţi centrale.
În extras
Acord scris privind înfiinţarea şi funcţionarea colegiului pentru contrapartea centrală (CPC)
1.Introducere
1.1. În conformitate cu prevederile art. 18 alin. (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 648/202, ale Regulamentului delegat (UE) nr. 876/2013 al Comisiei din 28 mai 2013 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standarde tehnice de reglementare privind colegiile pentru contrapărţile centrale, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 876/2013, precum şi ale Regulamentului delegat (UE) nr. 153/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 privind completarea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012, în ceea ce priveşte standarde tehnice de reglementare privind cerinţele pentru contrapărţile centrale, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013, acest acord scris între membrii colegiului pentru CPC este menit să stabilească condiţiile practice pentru înfiinţarea şi funcţionarea colegiului pentru CPC şi să faciliteze derularea eficientă a activităţii colegiului, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013.
1.2. Prezentul acord scris nu creează obligaţii legale suplimentare pentru membrii colegiului faţă de cele stabilite prin prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 sau ale Regulamentului delegat (UE) nr. 153/2013. Funcţia colegiilor este de a facilita realizarea sarcinilor prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi a celor atribuite membrilor colegiilor. Componenţa, înfiinţarea şi managementul colegiilor stabilite ca obligaţii legale de legiuitor în cadrul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 sunt direct opozabile şi aplicabile tuturor membrilor colegiilor. Condiţiile practice menţionate în Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013 sunt parte integrantă a acestui acord scris.
1.3. Prezentul acord scris este redactat în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 şi ale Regulamentul delegat (UE) nr. 153/2013. Cu toate acestea, în situaţia în care ar exista diferenţe de interpretare între o prevedere a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 sau a Regulamentului delegat (UE) nr. 153/2013 şi acest acord scris, atunci prevederea Regulamentului (UE) nr. 648/2012 sau a Regulamentului delegat (UE) nr. 153/2013 prevalează.
1.4. Prezentul acord scris nu substituie sau nu împiedică un membru al colegiului de la organizarea ori participarea la orice alte acorduri bilaterale sau multilaterale în scopuri de reglementare ori supraveghere cu privire la CPC-ul respectiv.
2.Definiţii
2.1.Autoritatea coordonatoare, în sensul prezentului acord scris, este autoritatea competentă desemnată de către statul membru de origine al CPC pentru a stabili, a gestiona şi a coordona colegiul pentru CPC, în conformitate cu art. 18 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
2.2.Membru al colegiului în sensul prezentului acord scris este o autoritate care se califică pentru statutul de membru al colegiului, în conformitate cu art. 18 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.
3.Formarea colegiului
3.1. În conformitate cu art. 18 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autoritatea coordonatoare trebuie să stabilească un colegiu în termen de 30 de zile calendaristice de la depunerea unei solicitări complete de către CPC pentru autorizare în calitate de CPC în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012.
3.2. În conformitate cu art. 18 alin. (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, înfiinţarea şi funcţionarea colegiului se bazează pe prezentul acord scris între toţi membrii colegiului.
3.3. În scopul asigurării că termenul-limită pentru înfiinţarea colegiului este respectat, măsurile ce urmează să fie luate de către autoritatea coordonatoare pentru înfiinţarea colegiului, precum şi termenele corespunzătoare sunt stabilite după cum urmează:
3.3.1. În termen de 5 zile calendaristice de la primirea unei solicitări complete de autorizare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autoritatea coordonatoare stabileşte care autorităţi se încadrează ca membri ai colegiului, în conformitate cu art. 18 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Autoritatea coordonatoare furnizează Autorităţii Europene pentru Valori Mobiliare şi Pieţe, denumită în continuare ESMA, o copie a analizei care a stat la baza hotărârii sale.
3.3.2. În termen de 7 zile calendaristice de la primirea unei solicitări complete de autorizare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autoritatea coordonatoare furnizează membrilor colegiului:
3.3.2.1. o copie a prezentului acord scris, în scopul revizuirii şi aprobării de către membrii colegiului;
3.3.2.2. o listă completă a membrilor colegiului, inclusiv categoriile de la art. 18 alin. (2) lit. (b)–(h) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 la care se încadrează;
3.3.2.3. o explicaţie deplin motivată a oricăror situaţii în care dispoziţiile prezentului acord scris încalcă Ghidurile şi recomandările ESMA cu privire la acorduri scrise între membrii colegiilor unor CPC (Ghidurile şi recomandările), cu sublinierea diferenţelor dintre prezentul acord scris şi acordul scris standard inclus în Ghidurile şi recomandările menţionate mai sus.
3.3.3. Autoritatea coordonatoare poate începe demersurile necesare pentru înfiinţarea colegiului înainte de stabilirea caracterului complet al documentaţiei solicitării de autorizare a CPC.
3.3.4. În termen de 12 zile calendaristice de la data primirii unei copii a prezentului acord scris în scopul revizuirii şi aprobării acestuia, membrii colegiului vor returna un exemplar semnat al prezentului acord scris către autoritatea coordonatoare şi vor furniza, de asemenea, autorităţii coordonatoare numele, numărul de telefon, adresa de e-mail şi orice alte date de contact relevante ale angajaţilor fiecărui membru al colegiului, care vor reprezenta fiecare membru al colegiului în cadrul reuniunilor colegiului în calitate de reprezentanţi principali şi secundari (datele de contact).
3.3.5. În cazul în care un membru al colegiului nu returnează o copie semnată a prezentului acord scris către autoritatea coordonatoare în termen de 12 zile calendaristice, acest membru al colegiului trebuie să pună la dispoziţia autorităţii coordonatoare o explicaţie motivată a faptului că nu a semnat acordul scris în termenul prevăzut la pct. 3.3.4.
În cazul în care acordul scris nu se abate de la prevederile acordului standard scris inclus în Ghidurile şi recomandările privind acordurile scrise dintre membrii colegiului, acel membru al colegiului trebuie să justifice faţă de ESMA nonconformarea cu Ghidurile şi recomandările, potrivit prevederilor art. 16 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European şi al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorităţii europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare şi pieţe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE şi de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, în cazul membrilor colegiului cărora li se aplică regulamentul respectiv.
Nesemnarea de către un membru al colegiului a prezentului acord scris poate declanşa procedura privind încălcarea dreptului comunitar (procedura de infringement), în conformitate cu art. 258 din Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene, precum şi cu acţiunile prevăzute la articolele 265 şi 271 (d) din tratat.