Noua Metodologie de control ex-post privind modul de atribuire a contractelor/acordurilor-cadru de achiziție publică

Prezenta metodologie are ca obiect reglementarea activității de control ex-post realizată de către Agenția Națională pentru Achiziții Publice privind modul de atribuire a contractelor/ acordurilor-cadru de achiziție publică, a contractelor/acordurilor-cadru sectoriale, a contractelor de concesiune de lucrări și a contractelor de concesiune de servicii.

În sensul prezentei metodologii, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

a) agent constatator – persoana din cadrul Direcției Control ex-post, împuternicită prin ordin al președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice pentru a desfășura controlul ex-post al modului de atribuire a contractelor/acordurilor-cadru de achiziție publică, a contractelor/acordurilor-cadru sectoriale, a contractelor de concesiune de lucrări și a contractelor de concesiune de servicii, inclusiv constatarea faptelor prin care se încalcă prevederile legale în domeniu și aplicarea sancțiunilor contravenționale prevăzute de legislația aplicabilă domeniului achizițiilor publice/achizițiilor publice verzi/sectoriale/ concesiunilor de lucrări și concesiunilor de servicii;

b) A.N.A.P. – Agenția Națională pentru Achiziții Publice;

c) A.N.I. -Agenția Națională de Integritate;

d) autoritate contractantă – oricare dintre următoarele:

– autoritatea contractantă, astfel cum este definită în legislația privind achizițiile publice;

– entitatea contractantă, astfel cum este definită în legislația privind achizițiile sectoriale;

– entitatea contractantă, astfel cum este definită în legislația privind concesiunile de lucrări și concesiunile de servicii;

e) beneficiar – entitate juridică care are obligația de a aplica legislația din domeniul achizițiilor publice, în temeiul prevederilor art. 6 din Legea nr. 98/2016 privind achizițiile publice, cu modificările și completările ulterioare;

f) control ex-post – activitate derulată de Direcția Control ex- post din cadrul A.N.A.P., privind modul în care au fost atribuite contractele/acordurile-cadru de achiziție publică, contractele/ acordurile-cadru sectoriale, contractele de concesiune de lucrări și contractele de concesiune de servicii de către autoritățile contractante/beneficiari, ca urmare a sesizărilor/solicitărilor persoanelor fizice/juridice;

g) control ex-post din oficiu:

– activitate derulată de Direcția Control ex-post din cadrul A.N.A.P., privind modul în care au fost atribuite contractele/ acordurile-cadru de achiziție publică, contractele/acordurile-cadru sectoriale finanțate din fonduri europene, altele decât cele ce au făcut obiectul controlului ex-ante al aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor/acordurilor-cadru de achiziție publică, a contractelor/acordurilor-cadru sectoriale, a contractelor de concesiune de lucrări și a contractelor de concesiune de servicii;

– acțiune tematică introdusă în planul de control ex-post ca urmare a solicitării altor structuri din cadrul A.N.A.P. în vederea îndeplinirii atribuțiilor acestora/aplicării art. 10 alin. (6) lit. g) din prezenta metodologie/dispoziției președintelui A.N.A.P. în urma semnalelor sau identificate în mass-media, precum și alte surse de informare;

h) C.N.S.C. – Consiliul Național de Soluționarea Contestațiilor;

i) D.L.A.F. – Departamentul de Luptă Antifraudă;

j) echipă de control – echipa formată din doi sau mai mulți agenți constatatori care efectuează o procedură de control ex- post în baza planului de control aprobat de președintele ANAP.;

k) echipă de control mixtă – echipa de control care cuprinde și alte persoane din cadrul unor instituții/autorități publice cu care A.N.A.P. are încheiate protocoale de colaborare/acorduri în domeniul achizițiilor publice, gestionării fondurilor europene, concurenței și al controlului;

l) nota de control – documentul întocmit de echipa de control ca urmare a efectuării controlului ex-post, în cazul în care verificările au vizat aspecte punctuale sesizate sau în cazul în care procedura de atribuire nu a fost finalizată prin atribuirea contractului/acordului-cadru de achiziție publică, contractului/ acordului-cadru sectorial, contractului de concesiune de lucrări și a contractului de concesiune de servicii;

m) petiționar – persoana fizică/juridică ce a transmis o sesizare/solicitare;

n) plan de control – documentul de planificare a controalelor ex-post pentru o perioadă egală cu cel puțin o lună calendaristică, ce va cuprinde denumirea petentului/inițiatorului, autorității contractante/beneficiarului verificată/verificat, echipa de control și obiectul controlului ex-post;

o) raport de control – actul unilateral întocmit de echipa de control ca urmare a efectuării activității de control ex-post al modului de atribuire a contractelor/acordurilor-cadru finanțate din fonduri europene sau când verificările au vizat întreaga procedură de atribuire;

p) proces-verbal de constatare și sancționare a contravențiilor – actul administrativ supus controlului judecătoresc care se întocmește de către agenții constatatori atunci când se constată fapte care constituie contravenții potrivit legislației în materia achizițiilor publice;

q) S.E.A.P. – Sistemul Electronic de Achiziții Publice;

r) zile – zilele calendaristice, în afara cazului în care se menționează că sunt zile lucrătoare.

(1) În exercitarea funcției de control ex-post a achizițiilor publice, A.N.A.P., prin Direcția Control ex-post, desfășoară următoarele activități:

a) analiza și verificarea conformității derulării procedurilor de atribuire a contractelor/acordurilor-cadru de achiziție publică, a contractelor/acordurilor-cadru sectoriale, a contractelor de concesiune de lucrări și a contractelor de concesiune de servicii cu legislația în materie;

b) verificarea punctuală a aspectelor sesizate în materia achizițiilor publice/sectoriale/concesiunilor de lucrări și concesiunilor de servicii/achizițiilor publice verzi;

c) verificarea modului de ducere la îndeplinire a deciziilor C.N.S.C, în cazul în care obiectul sesizării îl constituie acest aspect, cu excepția cazului în care acest aspect a făcut obiectul verificărilor ex-ante;

d) constatarea faptelor prin care se încalcă sau se eludează prevederile legale în domeniul achizițiilor publice/sectoriale/ concesiunilor de lucrări și concesiunilor de servicii/achizițiilor publice verzi;

e) sancționarea faptelor săvârșite cu încălcarea prevederilor legale în materia achizițiilor publice/sectoriale/concesiunilor de lucrări și concesiunilor de servicii/achizițiilor publice verzi, în măsura în care acestea constituie contravenții potrivit legislației în vigoare;

f) întocmirea raportului/notei de control.

(2) Obiect al controlului ex-post îl constituie numai acele proceduri de achiziții publice/sectoriale/concesiuni de lucrări și concesiuni de servicii care sunt finalizate prin încheierea unui contract/acord-cadru de achiziție publică, contract/acord-cadru sectorial, contract de concesiune de lucrări sau contract de concesiune de servicii.

(3) Prin excepție de la prevederile alin. (2) obiectul controlului ex-post îl constituie verificarea:

– respectării prevederilor art. 145 și 146 din Hotărârea Guvernului nr. 395/2016, cu modificările și completările ulterioare, respectiv art. 151 și 152 din Hotărârea Guvernului nr. 394/2016, cu modificările și completările ulterioare, și art. 93 alin. (2) din Hotărârea Guvernului nr. 867/2016;

– modului de ducere la îndeplinire a deciziilor C.N.S.C., în condițiile art. 3 alin. (1) lit. c).

(4) În situația în care procedura de achiziție publică/ sectorială/concesiune de lucrări sau concesiune de servicii a fost anulată ca urmare a deciziei autorității contractante/ beneficiarului, obiectul supravegherii controlului ex-post îl va constitui numai verificarea legalității acestei decizii.

(5) În cazul achiziției directe obiectul controlului îl constituie verificarea respectării art. 11 alin. (2) din Legea nr. 98/2016, cu modificările și completările ulterioare, respectiv art. 16 alin. (2) din Legea nr. 99/2016, cu modificările și completările ulterioare.

(6) Nu face obiectul activității de control ex-post analiza:

a) necesității și oportunității unei achiziții publice/sectoriale/ concesiuni de lucrări sau

b) conformității propunerii tehnice cu specificațiile tehnice ale caietului de sarcini;

c) prețurilor practicate de către operatorii economici ofertanți;

d) aspectelor tehnice și/sau economice cuprinse în rapoartele experților/specialiștilor cooptați în comisiile de evaluare;

e) aspectelor analizate în cadrul controalelor ex-ante;

f) calculării ori stabilirii eventualelor prejudicii.

(1) A.N.A.P. îndeplinește activitățile prevăzute la art. (3) alin. (1) din prezenta metodologie prin verificarea planificată pe baza planului de control, întocmit ca urmare a:

a) sesizării/solicitării primite de la organele de cercetare penală/instanțe de judecată;

b) sesizărilor primite de la autoritățile de management/ organisme de implementare/alte instituții implicate în procesul de gestionare și verificare a programelor finanțate prin fonduri europene sau în baza protocoalelor cu acestea;

c) protocoalelor cu alte instituții cu rol de verificare și control, în limitele prevederilor protocoalelor respective;

d) sesizărilor primite de la instituții ale statului cu competențe de verificare/control;

e) sesizărilor din oficiu prin selectarea unui eșantion din procedurile de atribuire care nu au făcut obiectul unei verificări ex-ante, proceduri de atribuire aferente contractelor finanțate din fonduri europene;

f) acțiunilor tematice;

g) sesizărilor primite de la instituții publice/entități cu atribuții pe zona achizițiilor publice;

h) sesizărilor care vizează neîndeplinirea de către autoritatea contractantă/beneficiar a măsurilor dispuse prin deciziile C.N.S.C.;

i) sesizărilor primite de la persoane fizice/juridice în baza Ordonanței Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activității de soluționare a petițiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare.

(2) Sesizările primite conform alin. (1) lit. d), h) și i) vor fi analizate, mai înainte de includerea lor în planul de control, din punctul de vedere al:

a) încadrării în prevederile art. 25 alin. (2) din Hotărârea Guvernului nr. 395/2016, cu modificările și completările ulterioare, art. 27 alin. (2) din Hotărârea Guvernului nr. 394/2016, cu modificările și completările ulterioare, art. 25 alin. (2) din Hotărârea Guvernului nr. 867/2016;

b) competențelor A.N.A.P.

(3) Analiza constă în verificări preliminare, urmărindu-se încadrarea în termenul de prescripție, dar fără a se limita la acestea, prin:

– verificarea existenței/inexistenței controlului ex-ante pentru procedura/procedurile ce face/fac obiectul sesizării;

– consultarea datelor existente în S.E.A.P.;

– solicitarea de informații suplimentare de la persoana/ instituția care a sesizat sau de la autoritatea contractantă/ beneficiar a cărei/a cărui procedură de atribuire a contractului/ acorduiui-cadru este solicitată a fi supusă procedurii de control ex-post;

– consultarea bibliotecii de spețe a A.N.A.P. sau solicitarea unui punct de vedere Direcției de reglementare și armonizare legislativă, după caz;

– consultarea bazei de date a Direcției Control ex-post, în vederea analizării istoricului controalelor ex-post efectuate la respectiva autoritate contractantă/beneficiar.

(4) După finalizarea verificărilor preliminare se întocmește o notă internă privind propunerea de includere/neincludere în planul de control ex-post. Propunerea este supusă aprobării președintelui A.N.A.P.

(5) Activitățile derulate în scopul îndeplinirii funcției de control ex-post nu pot depăși în nicio situație atribuțiile și competențele conferite A.N.A.P. prin actele normative în vigoare.

(1) Planul de control ex-post se întocmește, până la data de 25 a lunii în curs, inclusiv, pentru luna/lunile următoare, de către Direcția de Control ex-post și se aprobă de către președintele A.N.A.P.

(2) În cazul în care numărul de sesizări/solicitări de control, pentru care, în urma analizei, se consideră că vor face obiectul unui control, este mai mare decât posibilitatea efectivă, din motive obiective, de a fi introduse în planul de control, acesta va fi întocmit urmărindu-se următoarea ordine de prioritizare, având în vedere respectarea termenului de prescripție a aplicării eventualelor sancțiuni, în cazul încălcării prevederilor legale în domeniul achizițiilor publice/sectoriale/concesiunilor de lucrări și concesiunilor de servicii/achizițiilor publice verzi:

a) sesizări/solicitări primite de la organele de cercetare penală/instanțe de judecată;

b) sesizări primite de la autoritățile de management/ organisme de implementare/alte instituții implicate în procesul de gestionare și verificare a programelor finanțate prin fonduri europene sau în baza protocoalelor cu acestea;

c) protocoale cu alte instituții cu rol de verificare și control, în limitele prevederilor protocoalelor respective;

d) sesizări din oficiu prin selectarea unui eșantion din procedurile de atribuire care nu au făcut obiectul unei verificări ex-ante, proceduri de atribuire aferente contractelor finanțate din fonduri europene;

e) acțiuni tematice;

f) sesizări care vizează neîndeplinirea de către autoritatea contractantă/beneficiar a măsurilor dispuse prin deciziile C.N.S.C.;

g) sesizări incluse ca urmare a notelor interne prevăzute la art. 4 alin. (4).

(3) În cazul în care numărul de sesizări din oficiu este mai mare decât posibilitatea efectivă, din motive obiective, de a fi introduse în planul de control, acesta va fi întocmit în urma analizei de risc, efectuată de către Direcția de Control ex-post.

(4) Analiza de risc se bazează, în principal, pe următoarele criterii:

a) valoarea estimată a contractului/acordului-cadru de achiziție publică, a contractului/acordului-cadru sectorial, a contractului de concesiune de lucrări ori a contractului de concesiune de servicii;

b) numărul de oferte respinse raportat la numărul de oferte primite;

c) procedura de achiziție publică/sectorială/concesiune de lucrări și concesiune de servicii utilizată;

d) istoricul verificărilor ex-post efectuate la autoritatea contractantă/beneficiar.

(5) Șefii de servicii din cadrul Direcției Control ex-post vor ține evidența sesizărilor/solicitărilor/sesizărilor din oficiu care nu au fost introduse în planul de control și le vor prezenta în următoarea propunere de introducere în plan.

(6) Planul de control ex-post se aprobă de către președintele A.N.A.P. și poate fi modificat ori de câte ori este necesar. Modificarea urmează același circuit de avizare/aprobare.