Autoritatea de Supraveghere Financiară a emis Regulamentul nr. 6/2013 în conformitate cu prevederile art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, publicat în Monitorul Oficial nr. 51 din 21 ianuarie a.c.

Timp de 10 zile puteti evalua GRATUIT continutul Legalis 2.0 – Legislatie consolidata, Jurisprudenta romaneasca si europeana, Doctrina, Reviste online, Bibliografie.
Afla totul despre cele mai noi module Legalis 2.0: Dreptul UE și CEDO | Drept Public

În extras:

Art. 1

Prezentul regulament stabileşte norme referitoare la regimul sancţiunilor care se aplică în cazul încălcării dispoziţiilor titlului II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prevederile art. 12 alin. (1) din acelaşi regulament.

Art. 2

Termenii şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în normele europene emise în aplicarea acestuia şi în Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 3/2013 privind autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, aprobat prin Hotărârea Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 28/2013, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2013.

Art. 3

Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., exercită competenţele şi ia măsurile necesare în calitate de autoritate competentă responsabilă pentru supravegherea aplicării prevederilor Regulamentului (UE) nr. 648/2012 în cazul:

a) contrapărţilor financiare definite la art. 2 pct. 8 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autorizate şi supravegheate de A.S.F., precum şi membrilor consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului şi reprezentanţilor compartimentului de control intern ai acestora, după caz;

b) contrapărţilor centrale prevăzute la art. 2 pct. 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi, respectiv, la art. 2 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 3/2013, autorizate şi supravegheate de A.S.F., precum şi persoanelor menţionate la art. 2 pct. 27–29 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi reprezentanţilor compartimentului de conformitate, după caz;

c) operatorilor de piaţă/sistem care administrează locurile de tranzacţionare definite la art. 2 pct. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autorizate şi supravegheate de A.S.F., precum şi membrilor consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului şi reprezentanţilor compartimentului de control intern ai acestora, după caz.

Art. 4

A.S.F. aplică sancţiuni şi măsuri administrative eficace, proporţionale şi disuasive în cazul nerespectării de către entităţile prevăzute la art. 3 lit. a) şi b) a următoarelor obligaţii prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012:

a) raportarea către un registru central de tranzacţii a informaţiilor referitoare la orice contract derivat încheiat, precum şi la orice modificare sau încetare a contractului în conformitate cu art. 9 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu respectarea Regulamentului delegat (UE) nr. 148/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare privind detaliile minime ale datelor care trebuie raportate registrelor centrale de tranzacţii, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013, şi a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce priveşte formatul şi frecvenţa rapoartelor de tranzacţie transmise către registrele centrale de tranzacţii în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, denumit în continuare Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012;

b) păstrarea, în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, a unei evidenţe a tuturor contractelor derivate încheiate şi a tuturor modificărilor acestora pentru o durată minimă de 5 ani de la încetarea contractului;

c) transmiterea către ESMA a informaţiilor referitoare la un contract derivat în condiţiile prevăzute la art. 9 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu respectarea Regulamentului delegat (UE) nr. 148/2013 şi a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012.